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文書編號(hào)：（2013）錫刑二初字第0006號(hào)
2009年3月，被告人吳某某與妻子許某某出資注冊(cè)成立了無錫市永事達(dá)貿(mào)易有限公司（以下簡稱永事達(dá)公司），經(jīng)營項(xiàng)目是建材、金屬材料、化工產(chǎn)品、針紡織品及原料、電子產(chǎn)品、橡塑制品的銷售等。2010年11月，被告人吳某某又與他人在南京市共同出資設(shè)立了江蘇錦融投資有限公司（以下簡稱錦融公司），經(jīng)營項(xiàng)目是金屬制品、建筑材料、化工原料、初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、機(jī)械設(shè)備的批發(fā)和實(shí)業(yè)投資。但兩公司實(shí)際上均從事期貨、現(xiàn)貨的相關(guān)業(yè)務(wù)，實(shí)際控制人均是被告人吳某某。
因永事達(dá)公司的經(jīng)營情況不佳、客戶不多，被告人吳某某即采用“虛擬交易”的方法來提高知名度，發(fā)展客戶。為了誘騙客戶將資金交給他，被告人吳某某本人及其聘用的陳某某、許某某、陳某、翟某某、李某某、潘某某、施某某、李某某、鄭某等人，在社會(huì)上公開宣傳永事達(dá)公司“炒期貨”能帶來較高收益，吸引他人投資。被告人吳某某還通過與投資人訂立《委托理財(cái)協(xié)議》，承諾由永事達(dá)公司代為操作期貨交易，與客戶風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，按照3∶7的比例與客戶分配期貨交易盈利，期貨交易虧損不足投資金額30%時(shí)，永事達(dá)公司承擔(dān)虧損額的30%；虧損額超過投資金額30%，超出部分由永事達(dá)公司承擔(dān)，其余部分仍由永事達(dá)公司承擔(dān)30%的方法，降低投資人對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，騙取他人的信任（其中少數(shù)《委托理財(cái)協(xié)議》和向投資人出具的收據(jù)加蓋的是錦融公司公章）。為順利募集資金，被告人吳某某虛構(gòu)期貨交易的品種、點(diǎn)位和盈利情況，將后期收取的投資人資金當(dāng)作期貨交易的“盈利”分配給前期的投資人，造成其為他人代為操作期貨交易回報(bào)率高的假象，從而欺騙更多的人投入資金。
2009年6月至2012年5月，被告人吳某某以永事達(dá)公司和錦融公司的名義，在未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)向社會(huì)公眾募集資金的情況下，采用前述欺騙手段，以代為操作期貨交易為由，先后向江陰、上海等地的陸某某、王某某、翟某某、仇某某、季某某、劉某某、徐某某、孫某、金某某、張某、陳某某、凌某某、承某某、葛某、張某某、許某某等400余人非法募集資金共計(jì)1.7億余元。
上述騙取的資金，除大部分被被告人吳某某作為“盈利”用于給投資者“分紅”外，還分別用于開辦公司、支付借款利息、彌補(bǔ)投資損失以及購買房產(chǎn)、汽車和個(gè)人揮霍，到澳門賭博等。至案發(fā)時(shí)，造成投資人實(shí)際損失共計(jì)7 000余萬元。
2012年5月12日，被告人吳某某至南京市玄武區(qū)公安分局投案，并如實(shí)供述了上述事實(shí)。
法院認(rèn)為，被告人吳某某以非法占有為目的，違反國家金融管理法律規(guī)定，采用委托理財(cái)?shù)姆绞椒欠ㄎ展娰Y金，并通過口口相傳等方式，向社會(huì)公眾公開宣傳，用后期收取的資金當(dāng)作期貨交易的“盈利”分配給前期的投資人，以高回報(bào)率為誘餌騙取社會(huì)公眾的集資款，詐騙數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪，判處吳某某有期徒刑15年，并處罰金人民幣40萬元；扣押在案的贓款由扣押機(jī)關(guān)江陰市公安局按比例發(fā)還被害人；尚未追繳的贓款繼續(xù)予以追繳，無法追繳的，責(zé)令被告人吳某某退賠，發(fā)還被害人。
啟示：不要相信期貨交易能夠帶來高額回報(bào)的宣傳
期貨交易風(fēng)險(xiǎn)較高且客觀存在，無法消除。投資者在參與期貨交易時(shí)，一定要對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)。本案中吳某某之所以能夠進(jìn)行集資詐騙，一方面是因?yàn)槎司男麄鞯慕Y(jié)果；另一方面也是因?yàn)槿杂型顿Y者在參與期貨交易時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，相信關(guān)于期貨交易能夠獲得高額回報(bào)的宣傳。兩個(gè)案例中，作為被害人的投資者在參與吳某某組織的活動(dòng)前如果進(jìn)行必要的入市前準(zhǔn)備，樹立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，就不會(huì)上當(dāng)受騙。對(duì)此，投資者應(yīng)當(dāng)引以為戒。另外，投資者認(rèn)為確實(shí)需要委托專業(yè)人士或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的，可以考慮選擇具有合法期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
（來源：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)）
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